近日，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局印發(fā)《專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”），自12月1日起，對(duì)專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單的管理予以規(guī)范，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲戒。
據(jù)悉，《管理辦法》的制定實(shí)施是國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局深入貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院有關(guān)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的重要內(nèi)容，是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)、推進(jìn)專利領(lǐng)域聯(lián)合懲戒工作落地實(shí)施的重要舉措?！豆芾磙k法》分為總則、行為認(rèn)定、列入名單、聯(lián)合懲戒、移出名單、信用修復(fù)以及附則等5章27條。
根據(jù)《管理辦法》，聯(lián)合懲戒對(duì)象為專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為的主體實(shí)施者。專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為包括：重復(fù)專利侵權(quán)行為、不依法執(zhí)行行為、專利代理嚴(yán)重違法行為、專利代理師資格證書掛靠行為、非正常申請(qǐng)專利行為、提供虛假文件行為等。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可依申請(qǐng)將嚴(yán)重失信主體聯(lián)合懲戒對(duì)象名單推送給相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)、平臺(tái)型企業(yè)等，實(shí)施社會(huì)共治。
《管理辦法》以推動(dòng)《備忘錄》落地實(shí)施為主要目標(biāo)
2018年11月，國家發(fā)展改革委、人民銀行、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等38個(gè)部門和單位聯(lián)合簽署了《關(guān)于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》（以下簡(jiǎn)稱“《備忘錄》”），決定對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲戒。《備忘錄》提出，“各部門應(yīng)密切協(xié)作，積極落實(shí)本備忘錄，制定實(shí)施細(xì)則和操作流程”。今年8月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《全國深化“放管服”改革優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境電視電話會(huì)議重點(diǎn)任務(wù)分工方案》，要求“推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)，研究制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理辦法”。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局積極貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院有關(guān)決策部署，認(rèn)真組織開展《管理辦法》的研究制定工作。
國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)司相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，出臺(tái)《管理辦法》是國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)《備忘錄》的具體落實(shí)，是對(duì)《備忘錄》有關(guān)內(nèi)容組織實(shí)施的操作細(xì)則。以推動(dòng)《備忘錄》落地實(shí)施為主要目標(biāo)，依據(jù)專利領(lǐng)域有關(guān)法律法規(guī)以及社會(huì)信用體系建設(shè)有關(guān)規(guī)定，對(duì)將嚴(yán)重失信主體列入名單、實(shí)施聯(lián)合懲戒、移出名單以及開展信用修復(fù)等程序規(guī)定了可操作的具體步驟和明確的期限要求。
“《管理辦法》堅(jiān)持從實(shí)際出發(fā)，以依法合理限縮、不進(jìn)一步減損公眾利益為基本原則，突出對(duì)‘嚴(yán)重失信’‘惡意失信’行為的懲戒?！豆芾磙k法》中對(duì)聯(lián)合懲戒對(duì)象的規(guī)定以及應(yīng)被納入聯(lián)合懲戒的6種嚴(yán)重失信行為均直接來自于《備忘錄》。”上述負(fù)責(zé)人介紹，《管理辦法》中對(duì)《備忘錄》明確的6種嚴(yán)重失信行為結(jié)合實(shí)際予以具體確定，包括重復(fù)專利侵權(quán)行為、不依法執(zhí)行行為、專利代理嚴(yán)重違法行為、專利代理人資格證書掛靠行為、非正常申請(qǐng)專利行為、提供虛假文件行為，以期在當(dāng)前工作基礎(chǔ)上可實(shí)施可操作。同時(shí)，對(duì)于聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式、聯(lián)合懲戒的措施和參與部門也均遵從《備忘錄》相關(guān)規(guī)定。
堅(jiān)持“誰列入、誰負(fù)責(zé)”原則
《管理辦法》規(guī)定，專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理實(shí)行“誰列入、誰負(fù)責(zé)”原則，堅(jiān)持依法依規(guī)、客觀公正、公開透明、動(dòng)態(tài)管理。聯(lián)合懲戒對(duì)象為專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為的主體實(shí)施者。該主體實(shí)施者為法人的，聯(lián)合懲戒對(duì)象為該法人及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人員和實(shí)際控制人；該主體實(shí)施者為非法人組織的，聯(lián)合懲戒對(duì)象為非法人組織及其負(fù)責(zé)人；該主體實(shí)施者為自然人的，聯(lián)合懲戒對(duì)象為本人。
《管理辦法》指出，經(jīng)認(rèn)定主體存在嚴(yán)重失信行為的，應(yīng)當(dāng)作出列入決定將其列入聯(lián)合懲戒對(duì)象名單。列入決定包括：失信主體的基本信息，包括名稱/姓名、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/身份證號(hào)碼等；列入名單的事由、列入依據(jù)、列入日期等；作出決定的部門。列入決定作出前應(yīng)當(dāng)將嚴(yán)重失信行為的事實(shí)、列入聯(lián)合懲戒對(duì)象名單的依據(jù)、列入部門、列入期限、權(quán)利救濟(jì)的方式等告知失信主體。列入決定應(yīng)當(dāng)自作出之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。
國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)自收到列入決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)將嚴(yán)重失信主體信息報(bào)送全國信用信息共享平臺(tái)，并通過“信用中國”網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)等向社會(huì)公示。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局通過全國信用信息共享平臺(tái)向簽署《關(guān)于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的其他部門提供嚴(yán)重失信主體信息，聯(lián)合其他部門依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，對(duì)嚴(yán)重失信主體采取一種或多種懲戒措施。聯(lián)合懲戒期限一般為3年，自公示之日起計(jì)算。
國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)司相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，聯(lián)合懲戒工作是知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系建設(shè)的重要抓手，名單管理制度則是聯(lián)合懲戒工作的具體落實(shí)。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將認(rèn)真組織開展專利領(lǐng)域聯(lián)合懲戒工作，深入推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)，以更大力度強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。
尊重被懲戒主體基本權(quán)益，鼓勵(lì)其開展信用修復(fù)
《管理辦法》規(guī)定，列入決定作出前應(yīng)當(dāng)將嚴(yán)重失信行為的事實(shí)、列入聯(lián)合懲戒對(duì)象名單的依據(jù)、列入部門、列入期限、權(quán)利救濟(jì)的方式等告知失信主體，充分保障了主體知悉的權(quán)利。并且規(guī)定，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門、專利執(zhí)法部門負(fù)責(zé)信用管理工作的人員接受社會(huì)監(jiān)督，對(duì)公示前的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，充分保障了公示前主體享有的信息保密的權(quán)利。同時(shí)，對(duì)嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理過程中的行政行為，主體可依照有關(guān)法律法規(guī)提起異議、行政復(fù)議或訴訟。
《管理辦法》還堅(jiān)持鼓勵(lì)被懲戒主體開展信用修復(fù)，專門對(duì)信用修復(fù)的程序作出具體規(guī)定?！皩?duì)失信主體開展聯(lián)合懲戒不是工作的最終目的，鼓勵(lì)被懲戒主體糾正失信行為、消除不良社會(huì)影響、主動(dòng)退出失信名單才是工作的重要內(nèi)容?！眹抑R(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)司相關(guān)負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，《管理辦法》專門用1章共3條對(duì)信用修復(fù)的程序作出具體規(guī)定，明確了申請(qǐng)信用修復(fù)的條件、應(yīng)提交的申請(qǐng)材料以及不予修復(fù)的情形等，鼓勵(lì)被懲戒主體積極開展信用修復(fù)，退出失信名單。
具體來看，《管理辦法》規(guī)定，被列入聯(lián)合懲戒對(duì)象名單的主體能夠積極主動(dòng)糾正失信行為、消除不良社會(huì)影響，且已被列入名單滿1年的，可向作出列入決定的部門書面申請(qǐng)信用修復(fù)。但對(duì)于失信主體在申請(qǐng)修復(fù)之日前1年內(nèi)因嚴(yán)重失信行為再次被列入聯(lián)合懲戒對(duì)象名單的；失信主體自上次被準(zhǔn)予信用修復(fù)之日起1年內(nèi)再次被列入聯(lián)合懲戒對(duì)象名單的；對(duì)國家安全、公共安全、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序、他人合法權(quán)益造成嚴(yán)重危害后果等情形，則不予修復(fù)信用。（中國經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者 | 曲靜怡）
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