
○ 提出配套司法保障意見。明確發(fā)行人在交易所發(fā)行審核環(huán)節(jié)的欺詐民事責(zé)任,并將證券發(fā)行糾紛、證券上市合同糾紛等一審民商事案件,指定上海金融法院試點(diǎn)集中管轄
○ 提出依法提高資本市場違法違規(guī)成本的司法落實(shí)措施。對于惡意騙取國家科技扶持資金或者政府紓困資金的企業(yè)和個人,要依法追究刑事責(zé)任
○ 對完善與注冊制改革相適應(yīng)的證券民事訴訟制度提出了司法改革舉措。降低投資者訴訟成本,有效保護(hù)投資者合法權(quán)益
近日最高人民法院召開新聞發(fā)布會,發(fā)布《最高人民法院關(guān)于為設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制改革提供司法保障的若干意見》(以下簡稱《意見》)。最高人民法院審委會專職委員劉貴祥表示,《意見》是最高人民法院歷史上首次為資本市場基礎(chǔ)性制度改革安排而專門制定的系統(tǒng)性、綜合性司法文件。
《意見》從增強(qiáng)為本次改革提供司法保障的自覺性和主動性、依法保障以市場機(jī)制為主導(dǎo)的股票發(fā)行制度改革順利推進(jìn)、依法提高資本市場違法違規(guī)成本、建立健全與注冊制改革相適應(yīng)的證券民事訴訟制度等方面提出了17條舉措。
重點(diǎn)有以下3方面的內(nèi)容:一是針對本次改革創(chuàng)新舉措提出了配套司法保障意見。本次改革將股票發(fā)行上市由原來的證監(jiān)會核準(zhǔn)改為上交所審核和證監(jiān)會注冊,為保障發(fā)行制度改革順利推進(jìn),《意見》第3條明確了發(fā)行人在交易所發(fā)行審核環(huán)節(jié)的欺詐民事責(zé)任,并將證券發(fā)行糾紛、證券上市合同糾紛、證券欺詐責(zé)任糾紛等一審民商事案件,指定上海金融法院試點(diǎn)集中管轄;《意見》第4條提出,對于證券交易所經(jīng)法定程序制定的科創(chuàng)板發(fā)行上市和持續(xù)監(jiān)管等業(yè)務(wù)規(guī)則,只要不具有違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定情形,人民法院在審理案件時可以依法參照適用等。
二是針對可能發(fā)生的違法違規(guī)行為提出了依法提高資本市場違法違規(guī)成本的司法落實(shí)措施。在刑事審判方面,《意見》第8條對各級法院嚴(yán)厲打擊干擾注冊制改革的證券犯罪和金融腐敗犯罪提出了明確要求,發(fā)行人與中介機(jī)構(gòu)合謀串通騙取發(fā)行注冊,以及發(fā)行審核、注冊工作人員以權(quán)謀私、收受賄賂或者接受利益輸送的,要依法從嚴(yán)追究刑事責(zé)任;對于證券金融犯罪分子,提出要嚴(yán)格控制緩刑適用,依法加大罰金刑等經(jīng)濟(jì)制裁力度?!兑庖姟愤€提出,對于惡意騙取國家科技扶持資金或者政府紓困資金的企業(yè)和個人,要依法追究刑事責(zé)任。
三是按照改革精神對完善與注冊制改革相適應(yīng)的證券民事訴訟制度提出了司法改革舉措?!兑庖姟返谒牟糠职烟岣咄顿Y者的訴訟能力和人民法院的司法能力兩個方面作為基本進(jìn)路,對人民法院推動完善符合我國國情的證券民事訴訟體制機(jī)制提出了要求。“結(jié)合近年來我院調(diào)研成果和各地法院成功經(jīng)驗(yàn),《意見》第13條、第14條、第15條、第16條分別在完善現(xiàn)有證券代表人訴訟制度、加強(qiáng)證券民事訴訟配套程序、依托信息化手段提高司法能力、推廣證券示范判決機(jī)制等方面提出了具體司法改革舉措,以降低投資者訴訟成本,有效保護(hù)投資者合法權(quán)益?!眲①F祥表示。
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